误导客户购买金融产品银河证券一员工被出具警示函！年内多名员工收罚单

热点 2024年12月20日 20:15 108 admin

　　12月20日，江苏证监局披露了一则《关于对石敏采取出具警示函监管措施的决定》的公告。

　　公告显示，当事人石敏系银河证券员工，在银河证券南京江东中路证券营业部任职期间，推介私募基金产品过程中使用不恰当言辞误导客户购买金融产品。

　　江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的有关规定，决定石敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公开信息显示，银河证券还有员工存在合规问题被处罚。据浙江证监局披露的一则《关于对董杰采取出具警示函措施的决定》的公告显示，银河证券员工董杰在银河证券杭州长乐路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。

　　对此，浙江证监局决定，对董杰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求其本人加强法律法规学习，切实提升规范从业意识，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。

　　今年以来，监管严抓证券从业人员违规行为，年内多家券商员工收到不同程度罚单。梳理发现，除董杰外，12月来银河证券已有员工因违规炒股收到监管罚单。

　　12月4日，广东证监局披露了一则行政处罚决定书，银河证券从业人员谢某旺因违规炒股，被处以5万元罚款。

　　调查发现，谢某旺在银河证券番禺万博一路证券营业部工作，期间控制并使用“梁某丽”银河证券账户进行股票和可转债的买卖。调查显示，从2018年8月7日至2024年3月5日，他累计买入金额为1886万元，卖出金额为1869万元，亏损20万元。

　　经查明，谢某旺的行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》和2019年修订的《中华人民共和国证券法》的相关规定。根据违法行为的性质和社会危害程度，广东证监局决定责令谢某旺依法处理非法持有的股票和可转债，并处以5万元罚款。

标签：员工

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